WTO与中国外资法问题研究
改革开放伊始，中国就着手制定外资法，以后，从全国人大到地方政府相继出台了大量法律法规，形成了庞大的外资法体系。这些法律曾经为由封闭走向开放时期的中国吸收外资、利用外资作出了巨大的贡献。但是，在改革开放进行了20多年后的今天，人们发现这部法律不再是良法。中国在入世前后对它进行了一些修改，但是其修改的幅度较小，不尽令人满意。现实情况是，中国的外资法既存在与WTO规则不一致之处，也不利于中国利用外资发展经济、提高综合国力目标的实现。于是，中国该如何在履行WTO义务的同时制定一部适合当今国情的外资法成为了立法的热点问题。
从现有成果来看，国内学者的研究大都集中在对外资的国民待遇问题、激励政策和立法的体例问题上，但是意见不一。学者们缺乏对立法的宏观思路研究，且停留在操作层面的研究居多。国外有关此研究的学者不多，现有研究似乎只关注准入程序和履行要求。所以，这些研究远远不能满足中国外资法修订这一伟大工程的需要。
本文正是建立在中国国情的变化和其所承担的WTO义务这一基础之上，对外资法修改中的一些重大问题从经济法学的角度进行了研究。按照经济法学的理论，外资法是对市场进行国家调节的法律之一，以市场调节为基础。在经济全球化时代，它还要受到国际调节的制约。全文围绕“封闭—开放—入世”这一主线，采用了法理学、比较法学和实案分析的方法，对外资立法的原则、准入的产业政策、投资激励与限制政策以及对外资的国有化问题进行了研究。
在第一章中，作者首先回顾了中国外资立法的历程，肯定了外资法在特定历史阶段上所作的贡献，同时，分析了其不足。然后针对WTO对成员国的要求，指出其差距。在此基础上，介绍了作者对中国外资立法完善问题的基本思路……外资法的调整对象是外国直接投资法律关系，建立从宪法、外资基本法、外资专门法到地方性法规四个层次的法律体系，实现与公司法的协调，体现市场调节、国家调节和国际调节三元调节机制的作用。
立法原则是外资法律制度安排的规则，是立法中首先需要解决的重要问题。改革开放初期，中国利用外资主要是为了弥补国内资金缺陷，在立法原则上体现了对外资“资本主义”性质的排斥心理，已经不能适应时代的需要。在以后20多年的立法中，这一原则始终没有改变。入世后，中国利用外资主要是为了引进竞争主体、活跃市场，要使外资融入中国的经济中，从而使中国的经济得到发展。所以，外资法应当培育竞争体系，营造公平竞争的环境。故中国外资立法应当在兼顾公平与效率这一思想的指导下，坚持四项原则：(1)遵循WTO规则的原则，(2)保护和发展民族经济，(3)保护资源和环境，(4)逐步实行国民待遇。相应地，在立法和法的实施过程中要根据WTO关于投资方面规则的原则制定和实施外资法，提高民族产业的竞争力，规范外资保护资源和环境，让外资逐步享有国民待遇。本文第二章研究的就是此内容。
一般说来，从外资准入的产业政策上可以看出该国的开放程度。在WTO致力于促进贸易自由化的今天，发达国家在谈判中极力要求发展中国家尽可能地开放本国市场。因此，外资准入产业政策成为了外资法上的热点问题。本文第三章从WTO对成员国的要求入手，根据各国的准入实践，分析了中国的开放历史和现实情况，建议中国继续采用渐进式的政策。
中国的外资立法中采取了大量的投资激励与限制措施，在加入WTO后这些措施是否可以继续采用呢?本文第三章对此进行了分析。从WTO的规定看，它暂时对部分限制和激励措施进行了禁止。在各国的立法中，发达国家一般没有采用这些措施。发展中国家采用过投资措施，但是，现在在逐步减少，其趋势是让外资与内资享有同等待遇。中国在改革开放初期采用这些措施有利于外资的进入，而现在不宜再采用。因为，这种措施的采用不利于公平竞争环境的形成，违背了法律公平的价值目标；从经济学上讲，违背非均衡发展理论；从现实看，不利于中国的经济建设。中国今后应该采取的措施是加强对外资的管理，为外资提供服务。
国有化问题是外资法上的敏感问题之一，它直接关系外国投资的安全与否。本文第五章研究的是中国该如何在外资法上对国有化问题作出规范的内容。WTO有保护外资的精神，但对国有化问题没有直接规定。但是，考虑到WTO规则是一个动态的过程，在近来的谈判中就曾考虑在WTO范围内制定投资法典的问题，所以，也许今后它会对国有化进行规范。从国际条约和各国外资法看，一般都规定有明确的国有化条件和补偿标准。关于国有化的条件，大致为“为公共利益、按法定程序、非歧视并支付适当补偿”，联合国的“适当，，补偿标准被各国广泛接受。中国在立法中首先得明确国有化的内涵，宜采用国际通用的国有化条件和及时、充分、有效的补偿标准。
国际调节;外资立法;外资法;经济法;投资;国民待遇;产业政策;外资国民待遇
中南大学
博士
管理科学与工程
漆多俊
2004
中文
D912.29;D996.4
179
2006-08-09（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）