我国QFII监管法律制度的完善研究
在经济全球化和金融自由化的浪潮中，我国不可避免地要逐渐实现证券市场的国际化和金融资本的自由流动。QFII制度是我国在资本项目严格管制的背景下，采取地有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性制度。其运行十余年来，不仅壮大了我国机构投资者，增加了证券市场的中长期资金供给，而且也对我国上市公司治理、投资者投资理念带来了诸多积极影响。但同时，现行的QFII制度也可能给我国证券市场带来各种风险，同时也对我国“分业经营、分业监管”的政府主导型监管模式提出了严峻的挑战。此外，我国QFII监管法律制度不完善，缺乏相关的实施细则，监管的执法效果低下，中小投资者的权益得不到有效保护。
本文通过将我国的QFII监管制度与其他国家、地区的在QFII监管模式、审慎性监管和其他辅助性监管等方面相比较，在分析我国分业监管和相关证券法律制度本身缺陷的基础上，建议在分业监管的基础之上建立大局的监管者来加强各监管机构之间的合作、协调。在具体监管制度上完善信息披露的具体标准，完善证券交易所的风险控制体系;加大对QFII内幕交易、操纵市场等违法行为查处力度;加强QFII监管的国际合作，遏制QFII的证券违法行为，以维护国内金融市场的稳定，保护投资者利益。
QFII制度;审慎性监管;法律制度;资本市场;内幕交易
南昌大学
硕士
经济法学
陈奇伟
2013
中文
D922.28
48
2013-12-31（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）