以提升竞争优势为目标的企业专利战略研究
本文首先从研究背景——在跨国公司专利对中国科技领域的大企业生存发展构成威胁的情况下，大部分大企业仍不具备专利战略意识，不重视专利战略和管理，仍然依靠低成本的比较优势来进行价格竞争的现实出发，试图研究我国科技领域的大企业能否通过实施专利战略，让专利资源在增进竞争优势，最终在企业价值创造中发挥作用，其关键所在又是什么?本文通过对我国电子与设备制造、通信制造、医药等行业的专利活动的实证分析和四个具体企业的个案分析，运用文献研究、回归分析、案例研究、博弈分析等研究方法对企业的专利活动、专利战略和管理进行研究，从而得出本文的主要结论：专利战略与企业经营战略的有效结合，使专利创造、保护和运用融于企业价值创造活动中，是增强竞争优势、提高业绩的关键。
文献综述部分是论文研究的基础，为论文的研究指出了方向。它从战略管理的角度，对国内外企业专利战略的文献研究现状和资源基础的竞争优势理论进行追溯。在此基础之上，提出了全文的分析框架，即专利活动与企业价值活动相结合的价值链分析框架，从战略管理角度利用价值链分析工具来探讨科技领域的大企业专利资源、专利战略和管理与提升竞争优势、增加企业价值之间的关系。
在此框架下，对三大领域的大企业的专利活动整体情况进行分析。对中国电子及设备制造大企业，通过建立基于面板数据的回归模型来考察企业专利申请变动与企业业绩变动率之间的关系。对通信制造和医药制造领域的大企业的专利情况只作一般的数据分析。整体地，专利申请与大企业业绩关联性并不显著，但是个别地，从一些重视专利战略的大企业的数据分析和对业内人士的访谈中，对电子、电器、通信、中药技术类大企业，专利战略和专利在企业的经营中的贡献是可以肯定的。
案例研究是论文的主体部分，由于企业发展的不平衡性，本文主要选取了采用不同专利开发战略的大企业来进行分析。一类是具有较强的经济实力、具有高水平技术开发能力的开拓型大企业如华为和天士力公司，另一类是具有较强的经济实力、一定技术开发能力的追随型大企业如海尔集团和创维集团，研究它们将专利管理活动有机融于企业价值创造活动的专利战略和管理的特征，得出他们的成功之处在于实施了比其他企业更有效的专利战略，将专利的开发、保护和运用有机融于企业的生产经营、研发、营销等活动和其他价值创造的辅助活动中。其中，企业能否在专利战略和经营战略之间形成有效的结合是首要前提；组织体系完善是促进专利活动与企业价值活动有机融合的重要保障。
通过对两类企业专利战略的进一步比较发现，技术特性、市场特征和企业的技术基础和经济实力将影响企业的专利战略。因此，根据技术、市场特点和企业发展水平制定恰当的专利战略是增强竞争优势、提高业绩的重要环节。论文通过发展博弈模型来探讨追随者在专利开发战略中的问题，给出理论上的一些启示：专利竞赛中后来者无须仿制受专利权保护的产品，而是可以利用替代技术发展自己的产品并申请外围专利，由于产品适合国内消费市场，仍会获得一定的市场优势；在合理的技术定位的情况下，如果发生专利诉讼，应当积极应诉；要重视专利信息工作，技术研发和市场开拓前要进行专利分析。
最后，根据企业专利战略和管理中的实践发展和存在的问题，给国家层面的专利战略的政策导向提出一些建议。
企业管理
中国科学院科技政策与管理科学研究所
博士
管理科学与工程
方新
2006
中文
F273.1
112
2011-05-25（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）