我国证券公司内幕交易法律规制研究
自证券市场产生之日起，内幕交易的预防与治理就得到了世界范围内的广泛关注。大量的理论研究和实践表明，遏制内幕交易是证券市场健康发展的重要保障。证券公司内幕交易是证券内幕交易的一种特殊表现形式，在规范证券市场的全球共识下，各国都将证券公司内幕交易的法律规制置于重要地位。 证券公司内幕交易是证券内幕交易的一种特殊表现形式，指证券公司为获得利益或减少损失，利用其从各种途径获取的内幕信息，买卖证券、建议他人买卖证券或泄露内幕信息的行为。证券公司内幕交易严重扰乱证券市场秩序和损害投资者利益。尽管我国采取多种措施来预防和惩治，但是收效并不明显，这与我国证券公司内幕交易法律制度不完善有极大联系。因此，对我国证券公司内幕交易法律制度进行深入研究，以期对遏制证券公司内幕交易有所裨益。 证券公司内幕交易法律规制是一项系统工程，是实践性、技术性、创新性非常强的工作，必须在实践中不断的改进与完善。我国证券市场发展的时间尚短，应学习西方国家尤其是美国有效的证券公司内幕交易法律规制制度，并结合国情加以吸收创新。 近年来，我国证券公司法律规制建设无论是在立法上还是实践上有取得了一定的进步。但是在诸多方面还存在着缺陷。首先，在预防机制上，举报机制不完善，需要借鉴美国立法经验，需要明确受奖励人员范围、确定奖励的数额以及奖励的机关。证券公司业务信息隔离机制不完善，重业务隔离轻信息隔离，需要筑牢信息墙，规范敏感信息传递，加强研究分析管理，完善监察机制，完善信息隔离机制的外部监管。在立法上，我国证券公司内幕交易的民事责任严重缺失，急需完善并落实民事责任制度；在刑事责任上，需要加重刑事责任的规定；另外还要修补法条漏洞，明确法人责任。在执法上，针对我国证券公司内幕交易执法迟缓、执法不力的现状，要通过进一步加大证监会的权力，提高证监会的执法能力，和积极运用司法手段等措施来达到良好的司法效果。
证券公司;内幕交易;法律制度;监管制度
安徽大学
硕士
经济法学
张宇润
2009
中文
D922.287
53
2012-06-04（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）