10.3969/j.issn.1002-5812.2011.26.010
证券公司内部控制制度建设若干问题探析
近年来,我国证券公司因违规经营、管理失控等问题而被取消证券业务许可、关闭或行政接管的事件时有发生,主要原因源于内部控制制度的缺失或失效.证券业是特殊的高风险行业,有效的内部控制是证券公司进行全面风险管理、提升经营管理水平的重要保障.因而,针对证券公司内部控制制度建设进行分析具有现实意义.本文从控制环境、风险评估、内部监督三个方面对证券公司内部控制制度建设存在的问题进行了分析,并提出完善的思路.
证券公司、控制制度建设、内部控制制度、证券业、全面风险管理、经营管理水平、高风险行业、业务许可、行政接管、现实意义、问题、违规经营、内部监督、控制环境、管理失控、风险评估、分析、原因源、思路、事件
F23;F83
2012-01-15（万方平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）
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